Valutazione della sicurezza di un gruppo del settore finanziario prima di un’operazione

Il problema

Un gruppo del settore finanziario si preparava a un’operazione straordinaria e il consiglio voleva una lettura indipendente del proprio livello di sicurezza prima di sedersi al tavolo. La preoccupazione non era solo tecnica: difese deboli o un rischio di terze parti non gestito avrebbero potuto emergere durante la due diligence della controparte e incidere sulla percezione del valore.

Il gruppo lavorava con una rete estesa di partner commerciali, fornitori di servizi e partner tecnologici, con un livello di visibilità disomogeneo sul rischio introdotto da ciascuno. Serviva una fotografia credibile e difendibile, comprensibile per un board non tecnico.

Il mio approccio

Ho condotto una verifica del livello di sicurezza basata su un framework riconosciuto, coprendo governance, protezione dei dati, gestione degli accessi, resilienza e capacità di risposta agli incidenti. L’approccio è stato pragmatico: identificare i rischi che contano davvero nel contesto di un’operazione, non redigere una lista esaustiva di ogni possibile debolezza.

In parallelo ho analizzato il rischio delle terze parti, suddividendo i partner per criticità e concentrando l’approfondimento su quelli con accesso ai dati sensibili o con un ruolo nei processi principali. Questo ha permesso di distinguere il rischio di fondo dalle esposizioni che meritavano attenzione immediata.

Il risultato è stato consegnato come una roadmap per il board: quattro aree prioritarie, ciascuna con impatto, sforzo e orizzonte temporale, in modo che il consiglio potesse decidere cosa affrontare prima dell’operazione e cosa inserire nel piano di integrazione successivo.